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Seminarangebot

Für nahezu jede Aufgabe innerhalb einer Fondsgesellschaft oder Verwahrstelle finden Sie im ICEP Seminarprogramm eine praxisnahe Weiterbildung. Mit über 40 Seminarthemen bietet die Akademie ICEP ein themenspezialisiertes, auf den Investmentfonds ausgerichtetes Programm, wie kein anderes Weiterbildungsinstitut.

Die offenen Seminare finden in unseren eigenen Seminarräumen in zentraler Lage in Frankfurt am Main statt. Im Rahmen von firmeninternen Seminaren sind wir neben Frankfurt, Düsseldorf, München etc. auch in Luxembourg und Zürich tätig.

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Unsere Seminartage sind fachlich kompakt und zeitlich so komprimiert wie möglich.

Kompakt und konkret vermitteln wir das Wissen in kleinen Gruppen von 8 bis max. 12 Teilnehmern. Unsere Referenten kommen alle aus der Praxis – erfahren und kompetent wissen sie, wovon sie reden.

Bettina Hesse-Völkel

Geschäftsführung, Akademie ICEP

Inhouse und firmenspezifisches Angebot 

Wir bieten Ihnen unsere Seminare auch als firmeninterne Veranstaltungen mit Ausrichtung auf Ihr Haus an.

Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir maßgeschneiderte Konzepte für ‘Ihr’ Seminar. Spezielle thematische Anforderungen werden dabei genauso berücksichtigt, wie eine individuelle Ausrichtung der Beispiele auf Ihr Unternehmen. Die Seminare finden in unseren Räumen in Frankfurt oder in den von Ihnen gewünschten Räumlichkeiten statt.

Gerne unterstützen wir Sie auch bei der optimalen Gestaltung Ihrer Qualifizierungsprogramme.
Unsere Expertise umfasst:

  • Update- und Auffrischungskurse
  • Umschulungsprogramme
  • Trainee-Programme

Zertifikatslehrgänge

Neben unseren bewährten Seminaren bieten wir Ihnen Zertifikatslehrgänge an.

Zusätzlich zur Teilnahmebestätigung können die Teilnehmer unserer Zertifikatslehrgänge ein qualifiziertes Zertifikat erhalten. Voraussetzung ist das Ablegen einer Prüfung über die Inhalte des Seminars. Für die erfolgreiche Absolvierung wird Ihnen ein Zeugnis ausgestellt.

 

„Offene“ Fachseminare 2018

Fonds-Basiswissen

K18-G01 Grundlagen Investmentfonds

Termine: 14.-16.02.2018 (ausgebucht) | 05.-07.09.2018

Grundlagen kompetenter Betreuung von Fonds

Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Das Seminar vermittelt die Grundlagen des Kapitalanlagegesetzbuchs und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Fondsgesellschaft, Verwahrstelle und Anleger. Sie lernen die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und Grundprinzipien der Fondspreisermittlung kennen. Auf dieser Basis werden die Prozesse in der Fondsgesellschaft im Rahmen der Fondsgestaltung und seiner Verwaltung aufgezeigt.

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K18-G02 Out-/Insourcing im Investmentfondsgeschäft

Termin: 17.05.2018

Das ‘klassische’ Geschäftsmodell einer KVG, alle Stufen der Wertschöpfungskette des Investmentprozesses im eigenen Unternehmen zu erledigen, steht zunehmend auf dem Prüfstand. Die Konzentration auf Kernkompetenzen hat in den letzten Jahren zu Modellen wie Master-KVG und Service-KVG geführt. Im Fokus des Seminars stehen die Auswirkungen des Outsourcings auf die Prozesse innerhalb der KVG und die Kommunikation der Beteiligten sowie die Steuerung und Kontrolle des externen Dienstleisters.

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K18-G03 Geschlossene Fonds / InvKG: KAGB, Struktur, Rechnungslegung

Termin: 19.06.2018

Die Teilnehmer erhalten in diesem Seminar einen Überblick über rechtliche Grundlagen, verschiedene organisatorische Strukturen, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und die Rechnungslegung von Investmentkommanditgesellschaften. Das weite Themenspektrum soll den Teilnehmern einen ersten Einblick in diese neue Rechtsform für Investmentvermögen geben. Im Mittelpunkt stehen die Anforderungen an den Jahresbericht einer InvKG. Die sich aus HGB, KAGB, KARBV und deligierter Verordnung (EU) Nr. 231/2013 ergebenden Anforderungen werden beleuchtet und Vorschläge für eine Strukturierung des Jahresberichtes erarbeitet.

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K18-ZFA ICEP-Zertifikatslehrgang: Fondsallrounder

Das Zertifikat ‘Fondsallrounder’ basiert auf 4 Seminaren aus dem offenen Seminarprogramm. Der Lehrgang bietet Einsteigern in die Fondsindustrie einen umfassenden und tiefen Einblick in die Kerntätigkeiten einer KVG. Nach Abschluss aller Seminarmodule haben die Teilnehmer die Möglichkeit eine Prüfung abzulegen und ein qualifiziertes Zertifikat zu erhalten. Die Teilnehmer können den Besuch der einzelnen Seminare frei terminieren und auch Seminarteilnehmer der letzten Jahre können in die neuen Qualifizierungsprogramme einsteigen.

Folgende Seminare sind enthalten:

  • K18-G01 Grundlagen Investmentfonds | 3 Tage
  • K18-C01 Investmentcontrolling nach KAGB | 2 Tage
  • K18-B01 Buchhaltung für Investmentfonds / Fondsbuchhaltung | 2 Tage
  • K18-S01 Besteuerung von Investmentfonds | 1 Tag

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Vertiefung Produkte / Investments

K18-P01 Grundlagen Wertpapiere und Derivate

Termine: 14.02.2018 | 05.09.2018

Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Erläutert werden die typischen Kassa-Instrumente wie Aktien, Anleihen etc. Ebenso werden Ausgestaltungsarten der Anleihen dargestellt – Floater, Zerobonds, Poolfaktoren. Im Anschluß an die Wertpapiere werden die wichtigsten Grundbegriffe rund um Derivate und die Teilnehmer erlernen die Chancen und Risiken dieser Instrumente einzuschätzen. Spezielle Geschäftstypen wie Wertpapierleihe, Repos und Swaps runden das Seminar ab.

Das Seminar ‘K18-P01 Grundlagen Wertpapiere und Derivate’ ist Bestandteil des Seminars ‘K18-G01 Grundlagen Investmentfonds’ und kann separat gebucht werden.

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K18-P02 Kreditverbriefungen, Kreditderivate und Strukturierte Finanzprodukte

Termine: 05.11.2018

Inhalte des Seminars sind die Erläuterung der Funktionsweise der verschiedenen Kreditverbriefungen etc. Im Fokus des Seminars steht die Erwerbbarkeit der Produkte für den Fonds und die Risikobetrachtung aus Sicht des Fonds. Das Grundprinzip der Bewertung solcher Produkte und der preisbildenden Parameter runden das Seminar ab.

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K18-P03 Private Equity: Formen, Erwerbbarkeit und Prozesse im Fonds

Termin: 08.03.2018 | Halbtagesseminar | 13:30-17:30

Inhalte des Seminars sind die verschiedenen Beteiligungsstrukturen an Unternehmen und die Merkmale, die Stadien und Phasen der Private Equity-Finanzierung. Ebenso wird die Erwerbbarkeit für OGAW, Sonstige Investmentvermögen und Spezial-Investmentvermögen beleuchtet. Die Darstellung der Zahlungsströme und der Bewertung dieser Produkte im Fonds runden das Seminar ab.

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K18-P04 Unternehmensbeteiligungen – Bewertung, Stellschrauben, Szenarien

Termin: 07.06.2018

Sie wollen für Ihren Fonds in private Unternehmen investieren oder sind bereits investiert und wollen die Beteiligungen analysieren und bewerten? In diesem praxis-orientierten Seminar lernen Sie, wie Sie die gängigen Bewertungsmethoden auf bestehende oder potenzielle Beteiligungen anwenden, worauf Sie bei der Analyse der aktuellen Finanzlage des Unternehmens achten sollten und wie Sie sinnvolle Szenarien für die Zukunftsplanung selbst erstellen können.

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K18-P05 Immobilienbewertung im Fonds

Termin: 17.09.2018

Das 1-tägige Seminar richtet sich an Teilnehmer, die mit der Anteilpreisermittlung und/oder der Risikobeurteilung von Immobilien-AIFs betraut sind. Die Teilnehmer erfahren, wie auf Basis von Wertermittlungsrichtlinien Wertgutachten erstellt werden, welche Parameter den Wert einer Immobilie bestimmen und wie die Veränderung einzelner Parameter den Verkehrswert einer Immobilie beeinflusst.

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K18-P06 Workshop Verkehrswertplanung und –steuerung

Termin: 18.09.2018

Das 1-tägige Seminar richtet sich an Teilnehmer, welche mit der Wertplanung und -steuerung im Fonds befasst sind. Aufbauend auf den Grundlagen der Immobilienbewertung werden hier am konkreten Beispiel unterschiedliche Entwicklungen anhand ihrer wertrelevanten Parameter analysiert und deren Einfluss auf künftige Prognosen erarbeitet.

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Verwahrstellenaufgaben

K18-D01 Die Verwahrstelle als Kontrollorgan

Termine: 27.-28.02.2018 | 22.-23.10.2018

Die Teilnehmer lernen die Aufgaben der Verwahrstelle gemäß KAGB und anderen aufsichtsrechtlichen Vorgaben kennen. Die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben wird anhand praktischer Beispiele erarbeitet. Dabei wird auch ein Blick auf die Rolle der anderen Teilnehmer im Investmentprozess wie z.B. dem Asset Manager geworfen. Die möglichen Vertragsgestaltungen sowie die Auswirkungen in der Praxis gehören ebenso zum Seminarinhalt.

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K18-D02 Fondskontrolle / –Abstimmung zwischen KVG und Verwahrstelle

Termin: 27.04.2018

Mehr Sicherheit im operativen Vorgehen

Den Teilnehmern wird anschaulich dargestellt, welche internen und externen Fondsmanagement und -administrationseinheiten an welchen Stellen in den Prozess der Anlagegrenzprüfung und NAV-Kontrolle involviert sind. Ausgehend von beispielhaften Prozessen aus der Praxis werden Übersichten über die Abläufe zwischen Verwahrstelle, KVG und Asset Manager erarbeitet, die als Grundlage zur Veranschaulichung dienen. Die Definition von Kontrollpunkten gibt den Teilnehmern mehr Sicherheit bei der Überwachung des Gesamtprozesses und beim Umgang mit Prüf- und Abstimmergebnissen.

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K18-V01 MiFID II + MiFIR – Auswirkungen auf das Fondsgeschäft

Termin: 05.06.2018

Basierend auf der EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID – Markets in Financial Instruments Directive), gelten verschärfte Regeln im Vertrieb von Finanzprodukten – u.a. von Investmentfonds. Das Seminar ist als Überblick konzipiert. Die Teilnehmer erwerben ein breites Basiswissen über die Anforderungen von MiFID/MiFIR II und deren Auswirkungen auf das Fondsgeschäft.

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K18-V02 Geldwäsche Im Fondsgeschäft

Termine: 06.06.2018 13:30-17:30 Uhr

Seit der vierten Anpassung der Europäischen Geldwäsche Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der Geschäftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder müssen Sie als Fondsgesellschaft / Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen? Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der Europäischen Geldwäsche Verordnung diskutiert.

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Fondsadministration / Fondsbuchhaltung

K18-B01 Buchhaltung für Investmentfonds / Fondsbuchhaltung

Termine: 07.-08.06.2018

Die Teilnehmer erarbeiten sich ein breites Basiswissen in der Fondsbuchhaltung und lernen die Verbuchung der typischen Geschäfte eines Fonds kennen. Die Positionen des Jahresberichtes werden erläutert und nachvollzogen. Die Teilnehmer erarbeiten sich ein Grundverständnis und eine Grundsicherheit für Buchhaltung – speziell für die Fondsbuchhaltung. Sie üben in einzelnen Schritten die Bewertung eines Fonds und lernen auch die Durchführung einer Fondswertermittlung ‘von Hand‘.

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K18-B02 Corporate Actions – Auswirkungen im Investmentfonds

Termine: 17.-18.09.2018

Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über alle derzeit gängigen Kapitalmaßnahmen (Corporate Actions) für die verschiedenen Assetklassen. Im Vordergrund steht hierbei die Erläuterung der verschiedenen Ereignisse, deren Verarbeitungslogik, die Auswirkungen auf die Fondsbuchhaltung, das Depot, als auch die Organisation des Verarbeitungsprozesses. Die Kapitalmaßnahmen der einzelnen Wertpapiertypen werden systematisch erläutert und deren Auswirkungen verdeutlicht.

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K18-B03 Anteilklassen: Fondspreisermittlung und Rechnungslegung

Termine: 24.04.2018 | 16.10.2018

Fonds mit mehreren Anteilscheinklassen, die sogenannten Tranchenfonds, stellen im Detail Herausforderungen für die Fonds-Administration dar. Ziel dieser Schulung ist es, die berichtstechnischen, buchungstechnischen und rechnerischen Besonderheiten von Tranchenfonds im Detail zu erarbeiten.

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K18-B04 Workshop Fondsbewertung / Fondspreisberechnung

Termine: 15.05.2018 | 13.11.2018 | Halbtagesseminar 13-17 Uhr

Gemeinsam werden die Schritte der Fondsbewertung – ausgehend vom Buchungsschnitt und der Kursversorgung – erarbeitet. Neben den unterschiedlichen Bewertungsmethoden werden deren Auswirkungen auf den Tagesablauf aber auch das Anteilscheingeschäft diskutiert. An Beispielen werden Differenzen in der Fondspreisermittlung ‘storniert’ und die Folgefehler wie falscher Aktiengewinn oder Immobiliengewinn behoben.

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K18-P03 Private Equity: Formen, Erwerbbarkeit und Prozesse im Fonds

Termin: 08.03.2018 | Halbtagesseminar | 13:30-17:30

Inhalte des Seminars sind die verschiedenen Beteiligungsstrukturen an Unternehmen und die Merkmale, die Stadien und Phasen der Private Equity-Finanzierung. Ebenso wird die Erwerbbarkeit für OGAW, Sonstige Investmentvermögen und Spezial-Investmentvermögen beleuchtet. Die Darstellung der Zahlungsströme und der Bewertung dieser Produkte im Fonds runden das Seminar ab.

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K18-D02 Fondskontrolle / –Abstimmung zwischen KVG und Verwahrstelle

Termin: 27.04.2018

Mehr Sicherheit im operativen Vorgehen

Den Teilnehmern wird anschaulich dargestellt, welche internen und externen Fondsmanagement und -administrationseinheiten an welchen Stellen in den Prozess der Anlagegrenzprüfung und NAV-Kontrolle involviert sind. Ausgehend von beispielhaften Prozessen aus der Praxis werden Übersichten über die Abläufe zwischen Verwahrstelle, KVG und Asset Manager erarbeitet, die als Grundlage zur Veranschaulichung dienen. Die Definition von Kontrollpunkten gibt den Teilnehmern mehr Sicherheit bei der Überwachung des Gesamtprozesses und beim Umgang mit Prüf- und Abstimmergebnissen.

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K18-ZFB ICEP-Zertifikatslehrgang: Fondsadministration

Das Zertifikat ‘Fondsadministration’ basiert auf ICEP-Seminaren aus dem offenen Seminarprogramm und umfasst 4 Seminare mit Fokus auf die Fondsbuchhaltung. Nach Abschluss aller Seminarmodule haben die Teilnehmer die Möglichkeit eine Prüfung abzulegen und ein qualifiziertes Zertifikat zu erhalten. Die Teilnehmer können den Besuch der einzelnen Seminare frei terminieren und auch Seminarteilnehmer der letzten Jahre können in die neuen Qualifizierungsprogramme einsteigen.

Folgende Seminare sind enthalten:

  • K18-B01 Buchhaltung für Investmentfonds / Fondsbuchhaltung | 2 Tage
  • K18-B02 Corporate Actions – Auswirkungen im Investmentfonds | 2 Tage
  • K18-B03 Anteilklassen: Fondspreisermittlung und Rechnungslegung | 1 Tag
  • K18-B04 Workshop Fondsbewertung / Fondspreisberechnung | 0,5 Tage

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Fachwissen Spezial-AIF / Spezial-AIF-Anleger

K18-A01 Spezial-AIF – Gesetz und Praxis

Termine: 02.-03.05.2018 | 24.-25.09.2018

Das zweitägige Seminar vermittelt Grundlagen des Spezial-AIF-Geschäftes und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen KVG, Verwahrstelle und Anleger. Die Teilnehmer erarbeiten sich die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente des Spezial-AIFs basierend auf den investmentrechtlichen als auch vertragsrechtlichen Anforderungen gemäß Kapitalanlagegesetzbuch. Weiterer Fokus des Seminars ist die Zusammenarbeit zwischen Investor und Fondsgesellschaft. Es werden die Geschäftsprozesse innerhalb einer modernen Fondsgesellschaft sowie die Zusammenarbeit zwischen Anleger, Asset Manager und Verwahrstelle vermittelt. Die Einflussmöglichkeiten des Anlegers werden anhand vielfacher Praxisbeispiele dargestellt.

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K18-A02 Spezial-AIF – Anforderungen von Versicherungen 

Termine: 04.06.2018

Das eintägige Seminar fokussiert sich auf Spezial-AIF mit der Zielgruppe Versicherungen. Das Seminar zeigt sowohl die Anlagemöglichkeiten in Fonds nach Kapitalanlagegesetzbuch als auch die grundsätzlichen Vorgaben für Versicherungen nach VAG bzw. der Anlageverordnung und die unterschiedlichen Vermögensblöcke eines Versicherungsvermögens auf.
Begriffe wie gebundenes/freies Vermögen, Sicherungsvermögen erschließen sich den Teilnehmern. Gemeinsam werden die Bedeutung von Spezial-AIFs und die Abgrenzung zur Direktanlage oder Investition in OGAW-Investmentvermögen erarbeitet.

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K18-V03 Kennzahlen – Performance, Renditeeffekte und Risiko

Termine: 27.09.2018

Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen für die Renditenberechnung und -beschreibung erklärt und die Auswirkungen auf Anleger und Kundenberater durchleuchtet. Der Lehrgang schafft ein Verständnis für Renditen ohne vergleichenden Maßstab und Renditen im Vergleich zu Benchmarks. Er erklärt diverse Methoden und deren Darstellung in Berichten anhand von Beispielen. Für eine Beschreibung und Analyse von Renditen werden Risikokennzahlen einbezogen. Der Kurs rundet seinen Inhalt mit diversen Rendite-Risiko-Kennzahlen ab.

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K18-V04 Workshop – Performance, Renditeeffekte und Risiko

Termine: 27.-28.09.2018

Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen für die Renditenberechnung und -beschreibung systematisch und detailliert erarbeitet und die Auswirkungen auf Anleger und Kundenberater durchleuchtet. Der Lehrgang vertieft das Verständnis für Renditen ohne vergleichenden Maßstab und Renditen im Vergleich zu Benchmarks. Er erklärt diverse Methoden und deren Darstellung in Berichten anhand von Beispielen und Übungen. Für eine umfassende Beschreibung und Analyse von Renditen werden Risikokennzahlen einbezogen. Der Kurs rundet seinen Inhalt mit diversen Rendite-Risiko-Kennzahlen ab.
Im Unterschied zum eintägigen Lehrgang „K18-V03“ beinhaltet der zweitägige Workshop einen hohen Anteil mit praktischen Übungen.

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K18-V05 Variable Fondskosten – Performance Fee und deren Einsatz, Varianten und Berechnung

Termine: 09.04.2018 | 06.11.2018

Basierend auf den verschiedenen Performance Konzepten und den regulatorischen Rahmenbedingungen werden die Berechnungsmodelle von Performance-abhängigen Gebühren erläutert und Vor- und Nachteile diskutiert. Die Gleichstellung/Equalisation der Investoren im Rahmen des Ertragsausgleichs und die vertragliche Gestaltung der Performance Fees runden das Seminar ab.

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K18-S01 Besteuerung von Investmentfonds

Termin: 20.02.2018 | 20.09.2018

Das Seminar ist als Einführungsseminar konzipiert. Die Teilnehmer erwerben ein breites Basiswissen in der Besteuerung von Investmentfonds und Grundzüge der Besteuerung von Spezial-Investmentfonds. Die Teilnehmer erlernen die Bedeutung der investmentsteuerlichen Fachbegriffe und verstehen das Grundprinzip der aktuellen Besteuerung von Investmentfonds und Spezial-Investmentfonds.  Die Erläuterung der Besteuerung des Anlegers bei Ertragszufluss und Anteilscheinrückgabe runden das eintägige Seminar ab.

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K18-S03 Besteuerung von Spezial-AIF

Termin: 16.03.2018 | 19.10.2018

Das Seminar ist als Fortgeschrittenenseminar konzipiert und setzt Kenntnisse der prinzipiellen Besteuerung von Investmentfonds voraus. Inhalte des Seminars sind die Veränderungen der Fondsbesteuerung durch das Investmentsteuerreformgesetz gezielt für Spezial-Investmentvermögen. Im Rahmen des Seminars werden Auswirkungen und Vor-/Nachteile der Transparenzoption diskutiert. Die umfassende Betrachtung der Besteuerung des Spezial-AIF-Anlegers hinsichtlich der laufenden Erträge und bei Anteilscheinrückgabe runden das eintägige Seminar ab. Der Workshop ist auf 8 Teilnehmer beschränkt.

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K18-S04 Fondsbesteuerung für steuerbefreite Anleger

Termin: 03.05.2018 | Halbtagesseminar | 13:30 – 17:30 Uhr

Inhalte des Seminars sind die Fondsbesteuerung durch das Investmentsteuerreformgesetz gezielt für steuerbefreite und -begünstigte Anleger in Investmentfonds und Spezial-Investmentfonds. Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter steuerbefreiter und -begünstigter Fondsanleger (Stiftungen, Kirchen, Vereine, Verbände, Pensionskassen), die dort mit Finanzanlagen oder steuerlichen Themen betreut sind..

Das Seminar ist auf 8 Teilnehmer beschränkt.

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Risikomanagement und Compliance

K18-R01 Risikomanagement in der KVG

Termin: 18.06.2018

Im Rahmen des eintägigen Seminars werden den Teilnehmern die Risiken einer Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Gesellschaftsebene und Fondsebene vermittelt. Die Teilnehmer erhalten einen Überblick der gesetzlichen Anforderungen an das Risikomanagement in der KVG und deren Umsetzung in der täglichen Praxis.

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K18-C01 Investmentcontrolling nach KAGB

Termine: 05.-06.03.2018 (ausgebucht) | 19.-20.11.2018

Dieses 2-tägige Intensivseminar festigt und vertieft die Kenntnisse zu den Anlagegrenzen des Kapitalanlagegesetzbuchs, begleitender Publikationen der BAFIN sowie europäischer Vorgaben. Die Teilnehmer lernen die aus dem Gesetz resultierenden Vorgaben bis auf die operative Ebene kennen und erarbeiten sich die Überleitung in anwendbare Formeln. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Auslegungen spezieller Gesetzesaspekte sensibilisiert.

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K18-C02 Investmentcontrolling D/LUX/AT/CH im Vergleich (Schwerpunkt UCITS)

Termin: 23.-24.04.2018

Dieses 2-tägige Intensivseminar vergleicht Fondsarten und Anlagerestriktionen in Deutschland mit denen in der Schweiz, Österreich und Luxemburg. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Umsetzungen europäischer Vorgaben und weiterer länderspezifischer Regulierungen sensibilisiert.

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K18-A02 Spezial-AIF – Anforderungen von Versicherungen 

Termine: 04.06.2018

Das eintägige Seminar fokussiert sich auf Spezial-AIF mit der Zielgruppe Versicherungen. Das Seminar zeigt sowohl die Anlagemöglichkeiten in Fonds nach Kapitalanlagegesetzbuch als auch die grundsätzlichen Vorgaben für Versicherungen nach VAG bzw. der Anlageverordnung und die unterschiedlichen Vermögensblöcke eines Versicherungsvermögens auf.
Begriffe wie gebundenes/freies Vermögen, Sicherungsvermögen erschließen sich den Teilnehmern. Gemeinsam werden die Bedeutung von Spezial-AIFs und die Abgrenzung zur Direktanlage oder Investition in OGAW-Investmentvermögen erarbeitet.

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K18-P02 Kreditverbriefungen, Kreditderivate und Strukturierte Finanzprodukte

Termine: 05.11.2018

Inhalte des Seminars sind die Erläuterung der Funktionsweise der verschiedenen Kreditverbriefungen etc. Im Fokus des Seminars steht die Erwerbbarkeit der Produkte für den Fonds und die Risikobetrachtung aus Sicht des Fonds. Das Grundprinzip der Bewertung solcher Produkte und der preisbildenden Parameter runden das Seminar ab.

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K18-D02 Fondskontrolle / –Abstimmung zwischen KVG und Verwahrstelle

Termin: 27.04.2018

Mehr Sicherheit im operativen Vorgehen

Den Teilnehmern wird anschaulich dargestellt, welche internen und externen Fondsmanagement und -administrationseinheiten an welchen Stellen in den Prozess der Anlagegrenzprüfung und NAV-Kontrolle involviert sind. Ausgehend von beispielhaften Prozessen aus der Praxis werden Übersichten über die Abläufe zwischen Verwahrstelle, KVG und Asset Manager erarbeitet, die als Grundlage zur Veranschaulichung dienen. Die Definition von Kontrollpunkten gibt den Teilnehmern mehr Sicherheit bei der Überwachung des Gesamtprozesses und beim Umgang mit Prüf- und Abstimmergebnissen.

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Fondsvertrieb, Kennzahlen und Kosten

K18-V01 MiFiD II + MiFIR – Auswirkungen auf das Fondsgeschäft

Termin: 05.06.2018

Basierend auf der EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID – Markets in Financial Instruments Directive), gelten verschärfte Regeln im Vertrieb von Finanzprodukten – u.a. von Investmentfonds. Das Seminar ist als Überblick konzipiert. Die Teilnehmer erwerben ein breites Basiswissen über die Anforderungen von MiFID/MiFIR II und deren Auswirkungen auf das Fondsgeschäft.

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K18-V02 Geldwäsche Im Fondsgeschäft

Termine: 06.06.2018 13:30-17:30 Uhr

Seit der vierten Anpassung der Europäischen Geldwäsche Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der Geschäftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder müssen Sie als Fondsgesellschaft / Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen? Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der Europäischen Geldwäsche Verordnung diskutiert.

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K18-V03 Kennzahlen – Performance, Renditeeffekte und Risiko

Termine: 27.09.2018

Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen für die Renditenberechnung und -beschreibung erklärt und die Auswirkungen auf Anleger und Kundenberater durchleuchtet. Der Lehrgang schafft ein Verständnis für Renditen ohne vergleichenden Maßstab und Renditen im Vergleich zu Benchmarks. Er erklärt diverse Methoden und deren Darstellung in Berichten anhand von Beispielen. Für eine Beschreibung und Analyse von Renditen werden Risikokennzahlen einbezogen. Der Kurs rundet seinen Inhalt mit diversen Rendite-Risiko-Kennzahlen ab.

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K18-V04 Workshop – Performance, Renditeeffekte und Risiko

Termine: 27.-28.09.2017

Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen für die Renditenberechnung und -beschreibung systematisch und detailliert erarbeitet und die Auswirkungen auf Anleger und Kundenberater durchleuchtet. Der Lehrgang vertieft das Verständnis für Renditen ohne vergleichenden Maßstab und Renditen im Vergleich zu Benchmarks. Er erklärt diverse Methoden und deren Darstellung in Berichten anhand von Beispielen und Übungen. Für eine umfassende Beschreibung und Analyse von Renditen werden Risikokennzahlen einbezogen. Der Kurs rundet seinen Inhalt mit diversen Rendite-Risiko-Kennzahlen ab.
Im Unterschied zum eintägigen Lehrgang „K18-V03“ beinhaltet der zweitägige Workshop einen hohen Anteil mit praktischen Übungen.

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K18-V05 Variable Fondskosten – Performance Fee und deren Einsatz, Varianten und Berechnung

Termine: 09.04.2018 | 06.11.2018

Basierend auf den verschiedenen Performance Konzepten und den regulatorischen Rahmenbedingungen werden die Berechnungsmodelle von Performance-abhängigen Gebühren erläutert und Vor- und Nachteile diskutiert. Die Gleichstellung/Equalisation der Investoren im Rahmen des Ertragsausgleichs und die vertragliche Gestaltung der Performance Fees runden das Seminar ab.

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Fondsbesteuerung

K18-S01 Besteuerung von Investmentfonds

Termin: 20.02.2018 | 20.09.2018

Das Seminar ist als Einführungsseminar konzipiert. Die Teilnehmer erwerben ein breites Basiswissen in der Besteuerung von Investmentfonds und Grundzüge der Besteuerung von Spezial-Investmentfonds. Die Teilnehmer erlernen die Bedeutung der investmentsteuerlichen Fachbegriffe und verstehen das Grundprinzip der aktuellen Besteuerung von Investmentfonds und Spezial-Investmentfonds.  Die Erläuterung der Besteuerung des Anlegers bei Ertragszufluss und Anteilscheinrückgabe runden das eintägige Seminar ab.

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K18-S02 Besteuerung von Publikumsfonds

Termin: 15.03.2018 | 18.10.2018

Das Seminar ist als Fortgeschrittenenseminar konzipiert und setzt Kenntnisse der prinzipiellen Besteuerung von Investmentfonds voraus. Das Seminar vertieft die Besteuerung von Publikumsfonds: So werden im Seminar der Kapitalertragsteuerabzug nach §36 und die Körperschaftsteuerpflicht im Detail hinterfragt und die Auswirkungen auf den Anleger aber auch die Anforderungen an Prozesse und Buchhaltung des Fonds beleuchtet. Die umfassende Betrachtung der Besteuerung des Anlegers bei Ertragszufluss und Anteilscheinrückgabe runden das eintägige Seminar ab. Der Workshop ist auf 8 Teilnehmer beschränkt.

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K18-S03 Besteuerung von Spezial-AIF

Termin: 16.03.2018 | 19.10.2018

Das Seminar ist als Fortgeschrittenenseminar konzipiert und setzt Kenntnisse der prinzipiellen Besteuerung von Investmentfonds voraus. Inhalte des Seminars sind die Veränderungen der Fondsbesteuerung durch das Investmentsteuerreformgesetz gezielt für Spezial-Investmentvermögen. Im Rahmen des Seminars werden Auswirkungen und Vor-/Nachteile der Transparenzoption diskutiert. Die umfassende Betrachtung der Besteuerung des Spezial-AIF-Anlegers hinsichtlich der laufenden Erträge und bei Anteilscheinrückgabe runden das eintägige Seminar ab. Der Workshop ist auf 8 Teilnehmer beschränkt.

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K18-S04 Fondsbesteuerung für steuerbefreite Anleger

Termin: 03.05.2018 | Halbtagesseminar | 13:30 – 17:30 Uhr

Inhalte des Seminars sind die Fondsbesteuerung durch das Investmentsteuerreformgesetz gezielt für steuerbefreite und -begünstigte Anleger in Investmentfonds und Spezial-Investmentfonds. Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter steuerbefreiter und -begünstigter Fondsanleger (Stiftungen, Kirchen, Vereine, Verbände, Pensionskassen), die dort mit Finanzanlagen oder steuerlichen Themen betreut sind. Das Seminar ist auf 8 Teilnehmer beschränkt.

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K18-S05 Besteuerung von Immobilienfonds

Termine: 29.05.2018

Das Seminar vermittelt die Anwendbarkeit des Investmentsteuergesetzes auf die Besteuerung offener Publikums- und Spezial-Investmentfonds in Deutschland, mit direkter oder indirekter (über Objektgesellschaften) Anlage in Immobilien mit Belegenheit im In- oder Ausland. Im Mittelpunkt des Seminars stehen die Einkünfteermittlung auf Ebene des Investmentfonds (Ertragskategorien, Werbungkosten, Einkünfteermittlung), die neu eingeführte besitzanteilige Zuordnung von Erträgen und Werbungskosten auf die einzelnen Anleger, die Erhebung von Kapitalertragsteuer sowie die Problematik der für Investmentfonds schädlichen aktiven unternehmerischen Bewirtschaftung. Abgerundet wird das Seminar durch die Betrachtung von Dachfonds-Zielfonds-Strukturen.

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K18-ZFS ICEP-Zertifikatslehrgang: Fondsbesteuerung

Das Zertifikat ‘Fondsbesteuerung’ basiert auf ICEP-Seminaren aus dem offenen Seminarprogramm und umfasst 3 Seminare mit Fokus auf die Fondsbuchhaltung. Nach Abschluss aller Seminarmodule haben die Teilnehmer die Möglichkeit eine Prüfung abzulegen und ein qualifiziertes Zertifikat zu erhalten. Die Teilnehmer können den Besuch der einzelnen Seminare frei terminieren und auch Seminarteilnehmer der letzten Jahre können in die neuen Qualifizierungsprogramme einsteigen.

Folgende Seminare sind enthalten:

  • K18-S01 Besteuerung von Investmentfonds | 1 Tag
  • K18-S02 Besteuerung von Publikumsfonds | 1 Tag
  • K18-S03 Besteuerung von Spezial-AIF | 1 Tag

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